汤加丽

国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式   指数证券投资基金更新招募说明书      （2024 年第一号）    基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                                 目               录         国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                  迫切提醒 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出息和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 Sustainable Prosperity Index）。     富时中国国企通达共赢指数由 100 未婚分股组成，包括 80 个 A 股公司和 20 个在香港上市的中国公司。     （1）合经考证券     • 富时中国 A 股目田畅达指数的身分股（A 股）中在国务院国资委旗下的 国有企业     • 富时新兴市集指数未被好意思国行政号召移除的身分股（仅限 H 股和红筹股） 中在国务院国资委旗下的国有企业，而且是港股通的及格股票     中国国企股票名单将由富时罗素每年九月份进行年度审核。 格，则富时中国国企通达共赢指数仅纳入其 A 股。     （2）身分股的中式     合经验的 A 股和合经验的香港上市股各自组成相应的选股样本空间。适应 经验的公司经由总营收和三个作风因子进行筛选：质料、低波动率和股息率。在 每个待中式的股票池，适应经验的公司将按各自的总得分降序罗列。     在运转创建时，得分最高的前 80 只 A 股和得分最高的前 20 只香港上市股 组成该指数的身分股。     （3）权重分配     身分股的权重占比通过调理总营收的比重确定，并向国际营收和绿色营收以       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 及三个作风因子（即质料、低波动率和股息率）歪斜。    单个身分股的权重上限为 15%。H 股和红筹股的权重总和上限为 15%。    上述富时中国国企通达共赢指数编制决策的华文先容仅供参考和便捷之用， 有可能无法反馈富时中国国企通达共赢指数编制决策的一王人内容。联系标的指数 具体编制决策及成份股信息详见 https://www.ftserussell.cn。 投资东谈主在投老本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分斟酌自身的风险承受技艺，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出孤独决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、照料风险、流 动性风险、本基金特殊风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特殊风险包括： 标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合薪金与标的指数薪金偏离的风险及追踪缺点胁制未达约定主意的风险、标的 指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较罪责的风险、基 金退市风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代花样的风险、申 购赎回清单瑰丽建设风险、第三方机构服务的风险、投资资产支捏证券的风险、 投资股指期货的风险、投资港股通股票的风险、参与融资和转融通证券出借业务 的风险、存托凭证投资风险、科创板股票投资风险、基金合同提前拒绝的风险等。    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制策略，其风险 收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金投资内地与 香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交易功令等互异带来的特殊风险，包括港股市集股价波 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限定，港股 股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支捏 证券相关的风险、与专项筹画照料相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货遴聘保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或转折成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易功令等差 异带来的特殊风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资采集度相对较高的风险等。   《基金合同》成功后，连气儿 50 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额 捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同提前拒绝的风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应安详阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵寓纲目等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者安逸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金照料东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合申诉为 2024 年 3 季度申诉，净值进展数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本申诉中财务数 据未经审计）    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第一部分      媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表露照料办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险照料轨则》                      （以下简称“《流动性风险照料      《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》 轨则》”）、                           （以下简 称“《指数基金指挥》”）和其他联系法律法则轨则以及《国泰富时中国国企通达 共赢交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性诠释或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有龙套或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同格外他 联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校阅和补充 国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何 灵验校阅和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》格外更新 证券投资基金基金居品贵寓纲目》格外更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以格外他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那频频 作念出的校阅     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对那频频作念出的校阅     《信息表露办法》：指《公开召募证券投资基金信息表露照料办法》及颁 布机关对那频频作念出的校阅     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 那频频作念出的校阅       《流动性风险照料轨则》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 照料轨则》及颁布机关对那频频作念出的校阅       《指数基金指挥》：指《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数 基金指挥》及颁布机关对那频频作念出的校阅 数基金业求实施确信》界说的“交易型通达式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，遴聘通达式运作花样的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 基金照料东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的，在基金合同成功后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交易的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额捏有东谈主名册和 办理非交易过户等 国证券登记结算有限服务公司，基金照料东谈主也不错自行或托付其他机构担任注册 登记机构 东谈主所照料的基金份额余额格外变动情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超过 3 个月 通达日       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 该服务日为非港股通交易日，则本基金不通达）      《业务功令》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司、国 泰基金照料有限公司、基金销售机构的相关业务功令和轨则（格外频频校阅） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同轨则的对价央求购买基金份额的行径 轨则的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额格外他对价 和招募说明书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额格外他对价 数（FTSE China SOE Sustainable Prosperity Index）格外改日可能发生的变更 而且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 最小申购、赎回单元数目计较 当日现款差额的臆度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的轨则将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的度德量力 额之基准日 款项格外他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交易的债券等      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露 网站）等媒介 件 券交易所分别和香港联合交易扫数限公司（以下简称香港联合交易所）建立期间 贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对 方交易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集 交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（“深港通”） 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分       基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   商量东谈主：辛怡   商量电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              激动称呼                  股权比例       中国建银投资有限服务公司                  60%           意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国斥地银 行总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。                                            （国 务院农村综合鼎新服务小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费鼎新服务小组办公室（国务院农村综合鼎新服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年        国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主捏服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国斥地银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国斥地银行江苏省分行服务，先后任职于筹画处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国斥地银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国斥地银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国斥地银行总行服务，历任国际部副总司理、资金 筹画部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照顾人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群，孤独董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，照料商议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主捏服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息叛逆股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   冯丽英，孤独董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国斥地银行 东谈主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限服务公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限服务公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国斥地银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照料 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国斥地银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限服务公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老主意日历 2040 三年捏有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照料有限公司，历任信息期间部工程师、运营照料部总监助理、运营照料 部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和资产照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限服务 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资 公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任 居品操办部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   （1）现任基金司理   梁杏，学士，17 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基 金照料有限公司担任高等区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金，历任居品品牌 司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的基金司理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益如期通达机动配置夹杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 7 月起兼任国泰量化收益机动配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型通达式指数 证券投资基金聚积基金和国泰中证生物医药交易型通达式指数证券投资基金的 基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型通达式指数证券 投资基金发起式聚积基金（由国泰 CES 半导体行业交易型通达式指数证券投资 基金发起式聚积基金改名而来）的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰 中证煤炭交易型通达式指数证券投资基金发起式聚积基金、国泰中证钢铁交易型 通达式指数证券投资基金发起式聚积基金、国泰中证煤炭交易型通达式指数证券 投资基金和国泰中证钢铁交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼任国泰上证综合交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金拒绝分级运作变更而来）、国泰国证食物饮料行业指数证券 投资基金（由国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金拒绝分级运作变更而 来）的基金司理，2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合交易型通达式指数 证券投资基金发起式聚积基金的基金司理，2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中 证全指软件交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国 泰中证畜牧衍生交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼 任国泰中证医疗交易型通达式指数证券投资基金发起式聚积基金和国泰中证全 指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式聚积基金的基金司理，2021 年 7 月起兼任国泰中证畜牧衍生交易型通达式指数证券投资基金发起式聚积基金的 基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深翻新药产业交易型通达式指数证 券投资基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深翻新药产业交易型 通达式指数证券投资基金发起式聚积基金的基金司理，2021 年 12 月起兼任国泰 沪深 300 增强策略交易型通达式指数证券投资基金和国泰富时中国国企通达共 赢交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 1 月起兼任国泰中证港 股通科技交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰 中证有色金属矿业主题交易型通达式指数证券投资基金和国泰中证有色金属交      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投 资部副总监，2018 年 7 月起任量化投资部总监，2023 年 11 月起任总司理助理。   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药交易型通达式指数证券投资基金聚积基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型通达式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交易型通达式指数证券投资基金发起式聚积基 金和国泰中证科创创业 50 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚积基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交易型通达式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交易型通达式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交易型 通达式指数证券投资基金发起式聚积基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证破钞电子主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证破钞电子主题交易型通达式指数证券投资基金发起式聚积基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交易型通达 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏交易型 通达式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交易型通达式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交易型通达式指数证券投资基金发起 式聚积基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车交易型通达式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交易型通达式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值机动配置夹杂型证券投资基金和国泰中证 A500 交易型通达 式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 4 月 25 日由梁杏、徐成城共同担任基金司理，     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 自 2023 年 4 月 26 日起于今由梁杏、黄岳共同担任基金司理。   本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等照料东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投资照料相关东谈主员担任成员，守护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金照料东谈主承诺 建立健全里面胁制轨制，采纳灵验措施，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采纳灵验措施，防护下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会扼制的其他行径。 家联系法律、法则及行业范例，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法操办；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有益挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）谢绝、烦嚣、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗豪职守、挥霍权力，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 相关的交易行径；   （8）违背证券交易场面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技控制市集价钱， 侵扰市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中有益含有虚假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会扼制的行径。 度，采纳灵验措施，防护违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相关的交易行径；   六、基金照料东谈主里面胁制轨制   基金照料东谈主为提神和化解操办运作中濒临的风险，保证操办行径的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作标准与胁制措施，形成了 公司完满的里面胁制体系，并通过相应的具体业务胁制经由来严格实施。   为保证里面胁制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可践诺 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面胁制轨制进 行实时的更新和调理，以适当公司操办行径的变化，延续增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）保证公司操办运作正当合规，形成称职操办、范例运作的操办理念；   （2）提神和化解风险，提高操办照料效益，确保公司操办的稳健运行和受 托资产的安全完满，完结公司捏续、矫健、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的确切、准确、完满、实时；   （4）爱护公司精雅的品牌形象。   （1）全面性原则。里面胁制应覆盖公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等扫数业务过程和业务法子。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面胁制轨制，公司全体职工 必须努力爱护里面胁制轨制的灵验践诺。   （3）相互孤独和制约原则。公司根据业务的需要确立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制约。里面胁制的检 查评价部门必须孤独于各业务践诺部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面胁制应根据公司操办业务发展、新址品的开发、 金融翻新、法律法则以及市集环境的变化等实时调理和完善，以保证里面胁制的 灵验性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，尽头是研究、投资、践诺、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对迫切业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的操办照料方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的胁制成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教训和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健操办的企业文化。公司董事会对里面胁制原则进行带领，对公 司建立里面胁制系统和救济其灵验性承担最终服务；公司操办照料层对里面胁制 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险胁制服务， 既相互孤独，又相互迷惑和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险胁制       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 体系。   （2）公司依据自身操办特色建立了包括各岗亭以主意服务制自控、相关部 门和岗亭之间相互制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源照料轨制，健全引发不断机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科技艺。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的主意和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，延续优化风险胁制标准和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险胁制经由，并在施行业务中加以胁制。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权标准和经由，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面司帐胁制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账照料，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分歧各岗亭职责，投资 和交易、交易和清理、基金司帐和公司司帐等迫切岗亭不得有东谈主员的重迭。迫切 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠谈和调换机制，明确申诉机制旅途和业务 陈述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，完结自下而 上的实时申诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究照料、投资决策和交易照料等轨制体系，以 完结投资照料业务胁制。   （11）公司制定例范的信息表露照料办法，延续优化完善机制经由，确保公 开表露信息的确切、准确、完满、实时。   （12）公司对里面胁制建立与实施情况进行监督检查，评价里面胁制的灵验 性，发现里面胁制残障，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期检    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 查里面胁制轨制的践诺情况，确保公司各项操办照料行径的灵验运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面胁制轨制的表露确切、准确，并承诺基金照料 东谈主将根据市集变化和业务发展延续完善里面胁制轨制，切实爱护基金份额捏有东谈主 的正当权益。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                     第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续操办   商量电话：010-66060069   传真：010-68121816   商量东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的迫切组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务放射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能王人 全的大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了 精雅的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通 国际、功能王人备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的经 营理念，坚捏审慎稳健操办、可捏续发展，藏身县域和城市两大市集，实施互异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖世界的分支机构、弘大 的电子化收集和多元化的金融居品，致力于为宽广客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训诫丰富，服务       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面胁制审计，并取得无保属意见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402）认证，标明了孤独平允第三方对中国农业银行托管服务运作经由 的风险照料、里面胁制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强技艺建 设，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌解析’TOP10 授奖盛典”中 得益杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行” 称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限服务公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年 荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国 基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为 中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度确立的“银行 间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获 “中国最好保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/ 综合照料部、业务照料部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息照料部、营运照料部、营运一部、营运二部，领有先进的安全提神设施和基 金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的大师 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务技艺强，高等照料层均有 20 年以 上金融从业训诫和高等期间职称，醒目国表里证券市集的运作。    截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和通达 式证券投资基金共 898 只。    二、基金托管东谈主的里面风险胁制轨制说明       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   严格盲从国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系照料规 定，称职操办、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完满，确保联系信息的确切、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当 权益。   风险照料委员会总体负责中国农业银行的风险照料与里面胁制服务，对托管 业务风险照料和里面胁制服务进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险照料 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，孤独期骗监督稽核 权力。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了照料轨制、胁制轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作良善利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务照料实行严格的复核、审核、检查轨制，授权服务实行采集胁制，业务 图章按规程救济、存放、使用，账户贵寓严格救济，制约机制严格灵验；业务操 作区专门建设，阻塞照料，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东谈主负责，防 止泄密；业求完结自动化操作，防护东谈主为事故的发生，期间系统完满、孤独。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约 轨则的投资比例和扼制投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照料 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金照料东谈主的投资指示等监督基金照料东谈主 的其他行径。   当基金出现格外交易行径时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下花样的 处理： 花样对基金照料东谈主进行提醒； 为，书面提醒联系基金照料东谈主并报中国证监会。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分   相关服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据有 关法律法则轨则，增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公示。    二、注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限服务公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    商量电话：010-50938600    传真：010-50938907    商量东谈主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    商量电话：021-31358666    传真：021-31358600    商量东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平淡合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东谈主：李丹    商量电话：021-23238888    传真：021-23238800  国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 商量东谈主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 格外他联系轨则，并经中国证监会证监许可【2021】996 号文（《对于准予国泰 富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册 召募。   二、基金类型、运作花样和存续期限     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的成功   一、基金合同的成功   本基金基金合同于 2021 年 12 月 17 日安详成功。自基金合同成功日起，本 基金照料东谈主安详脱手照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限度   《基金合同》成功后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期申诉中给予 表露；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额捏 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同成功后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金照料东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息表露办法》的有 关轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向注册登记机构央求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金照料东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成功后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市功令》进取海证券交易所央求基金份额上市：   根据联系轨则，本基金基金合同成功后，具备上市条件，于 2021 年 12 月   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须遵命《上海证券交易所证 券投资基金上市功令》、           《上海证券交易所交易型通达式指数基金业求实施确信》， 以及《上海证券交易所交易功令》等联系轨则。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拒绝基金 的上市交易：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拒绝上市的，本基金将在履行适当标准后由交易型通达式指数基金变更为跟 踪团结标的指数的非上市的通达式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。届时，基金照料东谈主可变更本基金的注册登记机构并相应调理申购赎回业务规 则。若届时本基金照料东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本 着爱护基金份额捏有东谈主正当权益的原则，经履行相关标准后中式其他合适的指数 行为标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主或者基金照料东谈主托付其他机构在相关证券交易所开市后根据申 购赎回清单、汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净 值（IOPV），并由上海证券交易所在交易时刻内发布，供投资东谈主交易、申购、赎 回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中扼制现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照汇率公允价调理为 东谈主民币价钱）   汇率公允价包括基金照料东谈主托付的其他机构在发布和计较境外指数居品中 遴聘的实时汇率价钱、基金照料东谈主审慎决定的其他公允价钱。 给予公告。   五、在不违背法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境社交易所在内的其他交易场面上市交易，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、相关法律法则、中国证监会、注册登记机构及上海证券交易所对基金上 市交易的功令等相关轨则进行调理的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则执 行，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金照料东谈主在履行适当的标准后不错加多相应功能，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他花样办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东谈主 在基金照料东谈主网站或相关文献列示，基金照料东谈主可依据施行情况调理申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为港股通、上 海证券交易所、深圳证券交易所同期正常通达交易的服务日，具体办理时刻为上 海证券交易所通达日的正常交易时刻，但基金照料东谈主根据法律法则、中国证监会 的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主有权视情况对前述通达日及 通达时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系轨则在 指定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 12 月 28 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   三、申购与赎回的原则 他对价； 轨则；    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，或依据上海证券交易所或注册登记 机构相关功令格外频频更新，对上述原则进行调理。基金照料东谈主必须在新功令开 始实施前依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商轨则的标准，在通达日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回央求时，必须捏有鼓胀的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时刻、处理功令等在盲从基金合同和招募说明书轨则的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体轨则为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提 供适应要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的适应要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适应要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资东谈主可在央求当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询联系申 请的阐发情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用相关业务功令和参与各方相关契约格外频频校阅的有 关轨则。对于本基金申购赎回业务触及的基金份额、上交所上市的成份股、上交 所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代，以及申购业务涉 及的港交所上市的成份股的现款替代遴聘净额结算的花样；赎回业务触及的港交 所上市的成份股的现款替代，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款采 用代收代付。   投资者 T 日申购得胜后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将明细发送给 申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的刊出，以及上交所上市的成份股和深交所上市的成份股的 现款替代的清理；在 T+1 日办理上交所上市的成份股和深交所上市的成份股的 现款替代的交收，以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 明细发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。正常情况下，港交所 上市的成份股的现款替代的清理交收于 T+7 日（指通达日）内办理，但如果出 现港股通暂停交易或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出，则该款项的清 算交收可蔓延办理。   如果相关证券交易所或注册登记机构的相关业务功令发生变更，则按最新规 则办理，详见届时公告或招募说明书更新。   如果注册登记机构和基金照料东谈主在清理交收时发现不行正常践约的情形，则 依据相关业务功令和参与各方相关契约格外频频校阅的联系轨则进行处理。   基金照料东谈主、上海证券交易所、注册登记机构可在法律法则允许的范围内， 对基金份额申购赎回的标准以及清理交收和登记的办理时刻、花样、处理功令等 进行调理。本基金照料东谈主将按影相关法律法则要求在指定媒介公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照料东谈主有权为基金的利益向该 投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限度进行胁制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调理申购和赎回的数额限定。基金照料东谈主必须在调理前依照《信     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 基金照料东谈主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、谢绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基金限度给予控 制。具体请参见相关公告。   六、申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延计 算或公告。 金差额格外他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额格外他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金照料东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。 的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关用度。 以在不违背相关法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告 时刻进行调理。   七、申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份券证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净 值格外他相关内容。        国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   组合证券是指本基金标的指数所包含的一王人或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：扼制现款替代（标志为“扼制”）、不错现款替 代（标志为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退 补”）。   扼制现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款行为一王人或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所、香港联合交易所上市的成份证券，是 指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金照料 东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金照料东谈主以为不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指 数中的上海证券交易所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需 在证券复原交易后买入，而施行买入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 格可能有所互异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的施行成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金照料东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   在此期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，相关款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪缺点，基金照料东谈主可轨则 投资东谈主使用现款替代的比例所有不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的计较公式为：   其中：   “该证券参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告轨则的参考价钱 为准。   “参考基金份额净值”当今为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，如果上 海证券交易所参考基金份额净值计较花样发生变化，以上海证券交易所通告轨则 的参考基金份额净值为准。如果上海证券交易所现款替代比例计较公式发生变 化，以上海证券交易所通告轨则的为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法则限定投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购 赎回清单中该证券的数目、其调理后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率（如需） 的相乘之和或基金照料东谈主以为合理的其他方法。   （4）退补现款替代 所、香港联合交易所上市的股票。   ①替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1＋申 购现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1－赎 回现款替代折价比例）。   如果上海证券交易所调理上述替代金额计较公式，以上海证券交易所通告规 定的为准。   ②替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照料东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上相关交易用度后与 该证券调理后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取 的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东谈主将 向投资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照料东谈主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除相关交易用度后与 该证券调理后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎 回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付 的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金照料东谈主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金照料东谈主将 向投资东谈主收取多支付的差额。   其中，“调理后 T 日开盘参考价”主要根据指数服务机构提供的标的指数成 份证券的调理后开盘参考价确定。   基金照料东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时刻优先，实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确定后按照“时刻优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后规章按照上海证券交易所阐发申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在深圳证券交易所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券交易所申购赎回阐发记录，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金照料东谈主按照“时刻优先”的原则循序与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时刻规章，以替代金额与被替代证券 的循序施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时刻优先”的原则循序与赎回投资东谈主 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时刻规章，以替代金 额与被替代证券的循序施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照料东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出一王人被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价 计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回 投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，相关款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   ①替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×T-1 日估 值汇率×（1＋申购现款替代溢价比例）   如果上海证券交易所调理上述替代金额计较公式，以上海证券交易所通告规 定的为准。   ②替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照料东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上相关交易用度后与 该证券调理后 T 日开盘参考价（使用估值汇率调理）可能有所互异。为便于操 作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管 理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行 成本，则基金照料东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   其中，“调理后 T 日开盘参考价”主要根据指数服务机构提供的标的指数成份 证券的调理后开盘参考价确定。   对于阐发得胜的 T 日申购央求，T 日内基金照料东谈主根据申购限度进行组合证 券的代理买入。T 日日终，基金照料东谈主根据所购入的被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与相关用度，折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收 盘价（折算为东谈主民币，折算汇率遴聘今日的估值汇率；T 日在证券交易所无交易 的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取临了成交价）计较被替代证 券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金额确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的 2 个服务日内，基金照料东谈主将应 退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金照料东谈主可 以对交收日历进行相应调理。   对于阐发得胜的 T 日赎回央求，T 日内基金照料东谈主根据赎回限度进行组合证 券的代理卖出。T 日日终，基金照料东谈主根据所卖出的被替代证券的施行卖出金额 （扣除相关用度，折算为东谈主民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算 为东谈主民币，折算汇率遴聘今日的估值汇率；被替代证券 T 日在证券交易所无交 易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取临了成交价）计较被替代 证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T 日后     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的第 3 个港股通交收日后的 2 个服务日内，基金照料东谈主将应支付的赎回替代金额 与相关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金照料东谈主不错对交收日 期进行相应调理。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合 证券的代理买入或卖出及结算价钱可循序顺延至下一港股通交易日直死党易正 常，款项交收的日历也顺延。如遇证券永恒停牌、流动性不及等可能导致收盘价 或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调理， 如果基金照料东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产 净值产生较大影响，为了更好的爱护捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清 算交收可在其复牌后按照施行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股 （转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应调理。 按轨则公告。 记机构 ETF 申购赎回交易结算功令发生改动，或基金照料东谈主与基金托管东谈主之间 的结算相关安排发生改动，基金照料东谈主可对现款替代处理功令进行调理，并按规 定公告。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东谈主计较的现款数额。   其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目、该证券调理后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率（如需）相乘之和＋ 申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价 相乘之和＋申购赎回清单中扼制现款替代成份证券的数目与该证券调理后 T 日 开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数 额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调理成功日，则 T 日预估现款部分的计较 公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调理后最小申购赎 回单元计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、 T 日收盘价以及 T 日估值汇率（如需）相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中扼制现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额捏有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额捏有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现 金。   T 日申购赎回清单的步地例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称呼           国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金 基金照料公司称呼       国泰基金照料有限公司 一级市集基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                  XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX         国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额净值（单元：元）                 XXX        T 日信息内容：   预估现款部分（单元：元）                   XXX   最小申购赎回单元（单元：份）                 XXX   现款替代比例上限                       XXX   是否需要公布 IOPV                    是   申购、赎回的允许情况                     允许申购和赎回   申购上限                           XXX   赎回上限                           XXX        成份股信息内容：                                            赎回现款                                 申购现款替             固定替代 股票代码   股票简称   股票数目    现款替代标志               替代折价                                 代溢价比例              金额                                             比例 XXX     XXX     XXX    XXX           XXX    XXX   XXX        说明：此表仅为示例。        申购赎回清单的步地可根据上海证券交易所的施行情况相应调理，具体内容   以基金照料东谈主届时在网站上公布的施行内容为准。        八、谢绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金照料东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：   投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的   活跃市集价钱且遴聘估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托   管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求。   日，可能影响本基金的投资运作，或导致基金照料东谈主无法计较当日基金资产净值   或无法进行证券交易。   场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现   有基金份额捏有东谈主利益的情形。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额参考净值计较罪责。 登记机构的格外情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券交易所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述格外情况指基金照料东谈主无法预 见并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、 数据罪责等。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金照料东谈主决定暂停申购时， 基金照料东谈主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被谢绝，被谢绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况淹没时， 基金照料东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值期间仍导致公允价值存在要紧不 确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回央求 或减速支付赎回对价。 日，导致基金照料东谈主无法计较当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计较罪责。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生上述第 6 项之外的情形且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照料东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金照料东谈主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况淹没时， 基金照料东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、适应法律法则的其它非交易过 户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成功司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关贵寓，对于适应条件的非交易过户央求按基金注 册登记机构的轨则办理，并按基金注册登记机构轨则的标准收费。   十一、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行径。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据相关法律法则格外业务功令，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   十三、麇集申购和其他服务 多个投资东谈主麇集其捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 进行申购。在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金照料东谈主有 权制定麇集申购业务的相关功令。 利影响的前提下，基金照料东谈主在履行适当标准后可通达投资东谈主遴聘单一证券或多 只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 申购赎回花样或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照料东谈主在履行适当标准后不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行 补充和调理，也可采纳其他合理的申购赎回花样，并在实施日前依照《信息表露 办法》的联系轨则在指定媒介公告。 书面托付代理契约。   十四、基金清理交收与登记模式的调理或新增   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司推出新的清理交收与 登记模式并引入新的申购、赎回花样，本基金照料东谈主在履行适当标准后有权调理 本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回花样，或新增本基金的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回花样，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分         基金的投资   一、投资主意   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主意， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括港股通标的股票、中小板、创业板 格外他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、场合政府债券、政府支捏机构债券、中 期单据、可调遣债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资 券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行入款、货币 市集器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适应中国证监会相关轨则）。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则 的轨则而受限定的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照料东谈主在履行适当标准后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例轨则。   三、投资策略   本基金主要遴聘完全复制法，即按照标的指数成份股格外权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股格外权重的变动而进行相应的调理。但因特殊 情况（如成份股永恒停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田畅达量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金照料东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同标准整时，基金照料东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪 缺点。在正常市集情况下，本基金的风险胁制主意是追求日均追踪偏离度的实足     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值不超过 0.35%，年追踪缺点不超过 4%。如因标的指数编制功令调理或其他因 素导致追踪偏离度和追踪缺点超过上述范围，基金照料东谈主应采纳合理措施幸免跟 踪偏离度、追踪缺点进一步扩大。   本基金将根据投资主意，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计蓄意向，计算未 来利率变动走势，基于本基金流动性照料的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并裁汰组合追踪缺点。   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可调遣债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和精雅流动性的可调遣债券和可交换债券，获取稳健 的投资薪金。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并提拔采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限度以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限度。本基金照料东谈主将充分斟酌 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。        国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为更好完结投资主意，在加强风险提神并盲从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一王人资产支捏证券，其市值不得超过基金资产净值的   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限度的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得超过其各样资产支捏证券所有限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资标准，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交易，盲从以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   （10）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限证券的范围； 均计较； 素以致基金投资不适应上述比例限定的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不适应该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并计较；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限定等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基 金照料东谈主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则另有轨则时，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同成功之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相关限定或按变更后的轨则践诺。   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱格外他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则扼制的其他行径。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当标准后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主格外控股激动、施行 胁制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适应基金的投资主意和投资策略，遵循基金份        国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额捏有东谈主利益优先原则，提神利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表露。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    五、功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即富时中国国企通达共赢指数 （FTSE China SOE Sustainable Prosperity Index）收益率。    改日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并建议惩处 决策，如更换基金标的指数、调遣运作花样，与其他基金合并、或者拒绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。    本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制策略，其风险收益特征与标的指数 所表征的市集组合的风险收益特征相似。    本基金投资港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交易功令等互异带来的特殊风险。    七、基金照料东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益；        国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合申诉      本基金照料东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在虚假纪录、误导性 诠释或要紧遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完满性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本申诉中的财务筹画、净值进展和投资组合申诉等内容，保证复 核内容不存在虚假纪录、误导性诠释或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据胁制 2024 年 9 月 30 日，本申诉所列财务数据未经 审计。                                                     占基金总资产 序号           花样               金额(元)                                                     的比例(%)      其中：股票                      516，755，202.64          97.18      其中：债券                                      -            -      资产支捏证券                                     -            -      其中：买断式回购的买入返售                                                 -            -      金融资产      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）本基金本申诉期末通过港股通交易机制投资的港股市值为       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）申诉期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循捏有东谈主利益优先原则， 基金照料东谈主根据法律法则以及公司相关风险照料轨制对要紧关联交易进行照料， 交易按照市集公谈合理价钱践诺，不存在从事利益运输格外他不梗直交易行径的 情况。申诉期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。   （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                  占基金资产净 代码           行业类别             公允价值（元）                                                  值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                   -            - B 采矿业                                        -            - C 制造业                                21，259.89       0.00 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                           -            - E 建筑业                                        -            - F 批发和零卖业                                     -            - G 交通运载、仓储和邮政业                                -            - H 住宿和餐饮业                                     -            - I 信息传输、软件和信息期间服务业                    62，673.76       0.01 J 金融业                                        -            - K 房地产业                                       -            - L 租借和商务服务业                                   -            - M 科学研究和期间服务业                                 -            - N 水利、环境和大众设施照料业                              -            - O 住户服务、修理和其他服务业                              -            - P 教训                                         -            - Q 卫生和社会服务                                    -            - R 文化、体育和文娱业                                  -            - S 综合                                         -            -      所有                              83，933.65       0.02   （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                  占基金资产净 代码          行业类别             公允价值（元）                                                  值比例（％）    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） A 农、林、牧、渔业                                   -       - B 采矿业                           177，799，921.62   33.54 C 制造业                            38，624，674.30    7.29 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业               14，957，711.00    2.82 E 建筑业                           145，435，674.00   27.43 F 批发和零卖业                          1，806，517.20    0.34 G 交通运载、仓储和邮政业                     2，988，655.00    0.56 H 住宿和餐饮业                                     -       - I 信息传输、软件和信息期间服务业                59，718，617.48   11.26 J 金融业                             3，624，107.00    0.68 K 房地产业                            1，531，140.00    0.29 L 租借和商务服务业                         725，680.00     0.14 M 科学研究和期间服务业                                 -       - N 水利、环境和大众设施照料业                              -       - O 住户服务、修理和其他服务业                              -       - P 教训                                         -       - Q 卫生和社会服务                                    -       - R 文化、体育和文娱业                                  -       - S 综合                                         -       -   所有                            447，212，697.60   84.35  （3）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   行业类别        公允价值（东谈主民币）         占基金资产净值比例（%）    通信业务         32，184，970.29             6.07    医疗保健         13，107，716.04             2.47      动力          9，596，993.47             1.81     房地产          8，017，559.91             1.51    公用职业          2，729，831.05             0.51     原材料          2，020，793.96             0.38      工业          1，308，744.15             0.25      金融           338，658.22              0.06   日常破钞品           153，304.30              0.03 非日常糊口破钞品               -                    -    信息期间                -                    -    所有           69，458，571.39            13.10       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      注：以上分类遴聘全球行业分类标准（GICS）。      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细        股票代                                             占基金资产净 序号               股票称呼    数目(股)        公允价值(元)          码                                             值比例(％)      注：扫数证券代码遴聘当地市集代码。      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                        占基金资产 序号    股票代码       股票称呼    数目(股)        公允价值(元)           净值比例                                                          (％)      本基金本申诉期末未捏有债券。 细      本基金本申诉期末未捏有债券。          国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 券投资明细         本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。 明细         本基金本申诉期末未捏有贵金属。 细         本基金本申诉期末未捏有权证。         本基金本申诉期内未投资股指期货。         本基金本申诉期内未投资国债期货。         （1）本申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在申诉编制日前一年受到公开贬低、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的情况。         （3）其他资产组成 序号               称呼                 金额(元)       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （4）申诉期末捏有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本申诉期末未捏有可调遣债券。      （5）申诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明      本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明                        畅达受限部分的            占基金资产         畅达受限 序号    股票代码      股票称呼                        公允价值(元)            净值比例(%)       情况说明          国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      第十二部分              基金的功绩       基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。       基金照料东谈主依照坚守职守、淳厚信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                 功绩比拟                       净值增长 功绩比拟                  净值增长           基准收益       阶段              率标准差 基准收益                          ①-③      ②-④                   率①            率标准差                         ②   率③                                   ④                   -0.34%   0.45%        0.61%    0.76%   -0.95%   -0.31%       注：本基金的基金合同成功日为 2021 年 12 月 17 日。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以格外他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以格外他 基金财产账户相孤独。   四、基金财产的救济和刑事服务   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救济。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不 得被刑事服务。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场面的交易日以及国度法律法则 轨则需要对外表露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴聘最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不行确切反馈公允价值的，搪塞报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限定作 为特征斟酌。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而且有鼓胀 可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。遴聘估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调理并确定公允价值。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调理最近交易市价，确定公允价钱。   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交易所市集上市交易的可调遣债券，按照逐日收盘价行为估值全 价；交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在交易所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时遴聘估值期间确定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改动时作念出适当调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调 整，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则 遴聘估值期间确定公允价值。   （4）非公开刊行有明确锁如期的股票、初度公开刊行有明确锁如期的股票、 通过大批交易取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 关轨则进行估值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的轨则或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值标准 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金照料东谈主于每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 按约定对外公布。   六、估值罪责的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪责。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值罪责，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罪责的服务东谈主应当对由于该估值罪责遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按 下述“估值罪责处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪责服务方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责服务方承担； 由于估值罪责服务方未实时更正已产生的估值罪责，给当事东谈主变成损失的，由估 值罪责服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值罪责服务方已经积极谐和，而且 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪责服务方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值罪责已得 到更正。   （2）估值罪责的服务方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值罪责的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪责而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪责服务方仍搪塞估值罪责负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪责责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不妥 得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值罪责服务方。   （4）估值罪责调理遴聘尽量复原至假定未发生估值罪责的正确情形的花样。   估值罪责被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪责发生 的原因确定估值罪责的服务方；   （2）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪责变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪责的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值罪责的更正向联系当事东谈主进行阐发。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）基金份额净值计较出现罪责时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）罪责偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪责偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个通达日交易收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的缺点不行为基金资产估值罪责处理。 其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳必要、适当、合理的 措施进行检查，然则未能发现该罪责而变成的基金资产估值罪责，基金照料东谈主、 基金托管东谈主罢职抵偿服务。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施 削弱或淹没由此变成的影响。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分      基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准。若《基金合同》成功起火 3 个月可不进 行收益分配； 以上，可进行收益分配。在收益评价日，基金照料东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计较； 为：使收益分配后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分配无需以弥补损失为前提，收益分配后基金份额净 值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金照料东谈主可在法律法则允许的前 提下酌情调理以上基金收益分配原则，此项调理不需要召开基金份额捏有东谈主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。   二、基金收益分配数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照料东谈主将以此计较胁制收益评价日基金净值增长率超过标的指数同期 增长率的差额，当差额超过 1%时，基金不错进行收益分配。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日再行 计较上述筹画。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、 分配花样等内容。   四、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   五、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成功后与基金相关的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付花样   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法则及相应契约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面花样阐发。   二、基金的年度审计 相关业务经验的司帐师事务所格外注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十八部分      基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险照料轨则》、《基金合同》格外他联系轨则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的确切性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合 同》约定的时刻和花样查阅或者复制公开表露的信息贵寓。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表露的信息应遴聘华文文本。同期遴聘外文文本的，基金信 息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表露的信息遴聘阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成功后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成功公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合同》成功公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料 东谈主将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易 公告书提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个通达日，通 过指定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照料东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的计较花样及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所 审计。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下表露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉 期内捏有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表露基金组搭伙产情况格外 流动性风险分析等。   （十）临时申诉   本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行胁制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更； 现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额捏有东谈主权益的，相关信息表露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清爽， 并将联系情况立即申诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十二）清理申诉   《基金合同》拒绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站 上，并将清理申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资港股通标的股票相关公告   基金照料东谈主应当在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说 明书（更新）等文献中表露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监会 另有轨则的，从其轨则。   （十五）投资资产支捏证券的相关公告   基金照料东谈主应在本基金中期申诉及年度申诉中表露其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支捏证券明 细。   基金照料东谈主应在本基金季度申诉中表露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十六）投资股指期货相关公告   本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 如期申诉和招募说明书（更新）等文献中表露股指期货交易情况，包括投资计策、 捏仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否适应既定的投资计策和投资主意等。   （十七）基金参与融资和转融通证券出借交易的相关公告   基金照料东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书 （更新）等文献中表露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险格外照料情况等。   基金照料东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉等文献中表露       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金参与转融通证券出借交易的情况，并就申诉期内发生的要紧关联交易事项作念 详备说明。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露照料轨制，指定专门部门及 高等照料东谈主员负责照料信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适应中国证监会相关基金信息 表露内容与步地准则等法律法则的轨则。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期申诉、更新的 招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金清理申诉等相关基金信息进行复核、审查， 并向基金照料东谈主进行书面或电子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证相关报送信息的确切、准确、完满、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所网站表露信息，而且在不同媒介上表露团结信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法则另有轨则的从其轨则。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金相关信 息：       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业时；    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、市集出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分布这 种非系统风险，但不行完全遮掩。 的施行收益下降。   二、照料风险 会影响其对信息的占有以及对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵循基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务央求，包括但不限于：       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总限度进行胁制，并在申购赎回清单中公告。 基金照料东谈主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、谢绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基金限度给予控 制。具体请参见相关公告。 格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回对价。   提醒投资东谈主谨慎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹画。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 Prosperity Index）的交易型通达式指数证券投资基金，主要投资于标的指数成份 股、备选成份股。频频情况下，标的指数成份股流动性较好，但不淹没在特定市 场环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金照料东谈主将根据市集情况， 基于对个股的基本面研究和投资训诫，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流 动性，裁汰投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调理导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及救济担保比例的流动性风险。   基金照料东谈主将密切温雅各样资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿 性格况，胁制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照料器用的实施情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照料器用包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险照料器用的决策标准依照基金照料东谈主流动性风险照料 轨制的轨则办理。基金照料东谈主应时刻提神可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。   采纳备用流动性风险照料器用，可能对投资东谈主变成无法赎回、赎回对价缓期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金特殊风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与整 个股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司操办情状、 投资东谈主热枕和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 主意的风险   行为完全追踪标的指数进展的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离。   （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调理 中产生追踪偏离度与追踪缺点；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪缺点；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调理投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点；   （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照料费和托管费的存     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪缺点；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料技艺，例如追踪指数的 水平、期间妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因阑珊卖 空、对冲机制格外他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制罪责等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   在正常市集情况下，本基金的风险胁制主意是追求日均追踪偏离度的实足值 不超过 0.35%，年追踪缺点不超过 4%。如因标的指数编制功令调理或其他因素 导致追踪偏离度和追踪缺点超过上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计策将会改动，投资组合将随之调理， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调理带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和爱护，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照料和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并建议惩处决策，如更换基金标的 指数、调遣运作花样，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方 式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与相关市集进展有在互异，影响投资收益。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 胁制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代瑰丽等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定花样进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺点。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回 清单中建设较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一王人或部分 ETF 份额的风险。   基金照料东谈主或者基金照料东谈主托付其他机构在相关证券交易所开市后根据申 购赎回清单、汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净 值（IOPV），并由上海证券交易所在交易时刻内发布，供投资东谈主交易、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较也 可能出现罪责。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行 承担。   因本基金不再适应证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不行接续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限度进行胁制，可能存在因达到当日申购限度上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东谈主在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适应条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照料东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素调理最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一王人赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限度进行胁制，可能存在因达到当日赎回限度上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额格外他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的正常进行将受影响。   本基金“退补现款替代”花样不同于其他现款替代花样，可能给申购和赎回投 资东谈主带来价钱的不确定性，从而转折影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极 端情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该花样带来的不确定性可 能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金照料东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的计较以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 期间系统、通信连系或其他原因导致基金照料东谈主无法遵循“时刻优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东谈主的利益可能受到影响。   基金照料东谈主在进行申购赎回清单的现款替代瑰丽建设时，将充分斟酌由此引 发的市集套利等行径对基金份额捏有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金照料东谈主不行 保证顶点情况下申购赎回清单瑰丽建设的完全合感性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调理结算轨制，照实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算花样发生变化，轨制调理可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交易所格外他代理机构。   （3）证券交易所、注册登记机构、基金托管东谈主格外他服务机构可能误期， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流计算风险等与基础资产相关的风险；2）资产支捏证券信用增级措 施相关风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏证券相关的风险； 服务机构违法风险等与专项筹画照料相关的风险；4）计策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、期间风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货遴聘保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交易功令等互异带来的特殊风险。包括但不限于以下风险：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限定，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金濒临 较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港 币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在风险；东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时刻内提交订单依据的港 币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交易日日终， 中国证券登记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔交易，确定交易施行适用的结算汇率，也使本基金投资濒临汇率风险。   （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于唯有沪港或深港两地均为交 易日且约略平静结算安排的交易日才为港股通交易日，港股通交易日和交易时刻 由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布，因此可能存在以下因港股通机制 下交易日不连贯带来的风险： 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险； 或深交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一王人港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，上交所或深交所另有轨则的除外； 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关 权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （4）港股因额度限定交易失败风险   港股通业务存在逐日额度限定。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所捏续交易时段或者收市竞价 交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交 易的风险。   （5）境外市集的其他相关风险   本基金将通过港股通机制投资于香港市集，该机制在市集过问、投资额度、 可投资对象、税务计策等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会延续调理， 这些限定因素的变化可能对本基金过问或退出当地市集变成冗忙，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生顺利或转折的影响。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交易敌手 方误期无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金资产损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判不实等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违背相关监 管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则范围、 风险胁制筹画超过监管部门轨则阀值等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或转折成为本基金的风      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易功令等互异带来的特殊风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限定为 20%，且新股 上市后的前 5 个交易日不建设涨跌幅限定，股价可能进展出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板践诺比 A 股其他板块更为严格的退市标准，且退市 标准存在一定辞别，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资采集度相对较高的风险。因科创板上市公司贸易模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，捏仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   基金合同成功后，连气儿 50 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额捏有 东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同提前拒绝的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性照料实施 指挥（试行）》及里面评级标准，将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级 别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采纳的具体评价标准和方法的互异，对团结居品风险级别      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施走时 作情况等应时调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之间的匹配窥察，并须实时温雅销 售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。    六、其他风险    如因期间因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。    七、声明    本基金完全由国泰基金照料有限公司开发，本基金与伦敦证券交易所集团公 司格外附庸企业（统称"LSE     Group"）之间没联系联，也并非受其发起、背书、 出售或扩充。FTSE Russell 是特定 LSE Group 公司的商标称呼之一。LSE Group 概分歧任何东谈主士使用本基金或基础数据承担任何服务。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十部分      基金的拒绝与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的； 的因素以致标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对清理申诉进行外 部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 轨则的从其轨则。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十一部分      基金合同内容纲目   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》格外他联系轨则，基金照料东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托付其他适应条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律法则和相关证券交易所及注册登记机构相关业务功令 的轨则以及本基金合同的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的功令；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他联系轨则，基金照料东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办花样照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤独，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》格外他联系轨则，履行信息表露及 申诉义务；     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予阴私，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东谈主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他联系轨则召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法则另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而且 保证投资东谈主约略按照《基金合同》轨则的时刻和花样，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成功，基金照料东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 解冻按照《业务功令》的轨则处理；   （25）践诺成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他联系轨则，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 救济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他联系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全救济基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备鼓胀的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金照料东谈主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》格外他联系轨则另有 轨则外，在基金信息公开表露前给予阴私，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金照料东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金照料东谈主有未践诺《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上，法律法则另有轨则的从其轨则；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他联系轨则，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督照料机构，并通告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）践诺成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他联系轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他联系轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）安详阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》 所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限服务；      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金照料东谈主照料本基金的聚积基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚积基金的相关性，聚积基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的聚积基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在计较参会份额和计票时，聚积基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，聚积 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的聚积基金份额占联 接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚积基金的基金照料东谈主不应以聚积基金的口头代表聚积基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受聚积基金的特 定基金份额捏有东谈主的托付以聚积基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   聚积基金的基金照料东谈主代表聚积基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵命聚积基金基金合同的约定召开聚积基金的基金 份额捏有东谈主大会，聚积基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由聚积基金的基金照料东谈主代表聚积基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由 律法则或中国证监会另有轨则的除外）：    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作花样；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主意、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费花样；   （3）因相应的法律法则、上海证券交易所或中国证券登记结算有限服务公 司的相关业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调理基金份额分类办法及功令；     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调理基金收益的分配原则和支付花样；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在法律法则允许的情况下，基金照料东谈主、相关证券交易所、注册登记 机构、销售机构调理联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等 业务的功令；   （8）调理功绩比拟基准；   （9）在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集花样 金照料东谈主召集。 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额捏有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得崎岖、烦嚣。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告花样 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决花样；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信花样、托付的公证机关格外联 系花样和商量东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取花样。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的花样   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会花样或通信开会花样或法律法则或监 管机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解适应法律法则、《基金合 同》和会议通告的轨则，而且捏有基金份额的凭证与基金照料东谈主捏有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他花样在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面花样或基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的花样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告轨则的花样收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解符 正当律法则、      《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面花样授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体花样在会议通告 中列明。 非现场花样相结合的花样召开基金份额捏有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通 讯花样开会的标准进行。表决花样上，基金份额捏有东谈主也不错遴聘收集、电话或 其他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主确定并在会议通告中载明。   （七）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）现场开会   在现场开会的花样下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（九）条文矩标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和商量花样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作花样、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以尽头决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名花样进行投票表决。   采纳通信花样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖字听说明注解，不然提交适应会议通告中轨则的阐发基金份额捏有东谈主身份文献的    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头适应会议通告轨则的表决意见视为有 效表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成功与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额捏有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴聘 通信花样进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺成功的基金份额捏有东谈主 大会的决议。成功的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关 内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的； 的因素以致标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对清理申诉进行外 部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法则另有规 定的从其轨则。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主 均具有不断力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚笃、勤恳、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分        托管契约内容纲目   一、托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：国泰基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织步地：有限服务公司   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：捏续操办   操办范围：基金确立、基金业务照料，及中国证监会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续操办   操办范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理计策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、 商议、见证业务；企业、个东谈主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融衍生居品交易业务；经国务院银行业监督照料机构等 监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取标准的， 基金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用相关期间系统，对基金施行投资是否适应基金合同对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主意， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括港股通标的股票、中小板、创业板 格外他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、场合政府债券、政府支捏机构债券、中 期单据、可调遣债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资 券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行入款、货币 市集器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适应中国证监会相关轨则）。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则 的轨则而受限定的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、        国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照料东谈主在履行适当标准后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例轨则。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一王人资产支捏证券，其市值不得超过基金资产净值的   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限度的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的、且由本基金托管东谈主托管的一王人基金投资于团结 原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得超过其各样资产支捏证券所有限度的   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资标准，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交易，盲从以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   （10）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限证券的范围； 均计较； 素以致基金投资不适应上述比例限定的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不适应该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 内上市交易的股票合并计较；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限定等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不适应上述轨则投资比例的，基 金照料东谈主应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则另有轨则时，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同成功之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相关限定或按变更后的轨则践诺。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对本契约第 十五条第十一项基金投资扼制行径进行监督。   根据法律法则联系基金从事的关联交易的轨则，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧利弊关系的公 司名单格外更新，并以两边约定的花样提交，确保所提供的关联交易名单的确切 性、完满性、全面性。基金照料东谈主有服务救济确切、完满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐发已闻名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵循了监督流 程，基金照料东谈主仍违法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金照料东谈主承 担服务，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主格外控股激动、施行 胁制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适应基金的投资主意和投资策略，遵循基金份 额捏有东谈主利益优先原则，提神利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表露。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金照料 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经安详弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算花样。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金照料东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前 3 个服务 日内与基金托管东谈主协商惩处。基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调 整的名单脱手成功，新名单成功前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照契约进行结算。基金照料东谈主负责对交易敌手的资信胁制，按银行 间债券市集的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主 过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易花样进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金照料 东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金照料东谈主应根据法律法则的轨则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎弃取入款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东谈主的要 求配合基金托管东谈主完成相关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   如果基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 受限证券联系问题的通告》等联系法律法则轨则。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证 券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅达受限证券。 风险胁制轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金照料东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金照料东谈主董事会批准。上述 规章轨制经董事和会过之后，基金照料东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上 述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供联系畅达受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金照料东谈主与承 销商订立的销售契约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金照料东谈主应保证上述信息的确切、完 整。 场出现剧烈变化导致基金照料东谈主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主对该风险的淹没或提神措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面示知基金照料东谈主，有权谢绝践诺其 联系指示。因谢绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务， 并有权申诉中国证监会。 证基金托管东谈主约略正常查询。因基金照料东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全救济基金财产的服务与损失，由基金 照料东谈主承担。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 送了虚假的数据，导致基金托管东谈主不行履行基金托管东谈主职责的，基金照料东谈主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因 投资畅达受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上 述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当盲从审慎操办原则， 配备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务 经由，灵验提神和胁制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违背法律法则和基金合同的轨则，应实时以书面步地通告基金照料东谈主限期纠正。 基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到通告后 应不才一服务日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金管 理东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易标准已经成功的 投资指示违背法律、行政法则和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当 立即通告基金照料东谈主，并申诉中国证监会。   （十）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金照料东谈主应 在轨则时刻内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金照料东谈主应积极配 合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法行径，应实时申诉中国证监 会，同期通告基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金照料东谈主 无梗直根由，谢绝、谢透顶方根据本契约轨则期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教会仍不改正的，基 金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指 令办理清理交收、相关信息表露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未践诺或无故蔓延践诺基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约格外他联系轨则时，应实时以书面步地通告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应不才一服务日前实时查对并以书 面步地给基金照料东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交相关贵寓以供基金照料东谈主核查托管财产的完满性和确切性，在轨则时刻内答 复基金照料东谈主并改正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时申诉中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，谢绝、谢透顶方根据本契约轨则期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主建议教会仍不改正的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、刑事服务、分配基金的任何财产。 户。 整与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时通告基金照料东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金照料东谈主托付的登记机构开立并照料。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数适应《基金法》、                                   《运 作办法》等联系轨则后，基金照料东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管 东谈主开立的基金托管资金账户，注册登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划 入以基金托管东谈主和基金联名花样开立的证券账户下，同期在轨则时刻内，礼聘具 有从事证券、期货相关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具 的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照料 根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主救济和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级 法东谈主清理服务，基金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限服务公司的轨则践诺。 的照料和运用由基金照料东谈主负责。 触及相关账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用并照料；若无相关轨则， 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金订立世界银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和照料 定，在基金照料东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系功令使用并照料。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的救济   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责妥善救济，救济凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验胁制下的什物证券在 基金托管东谈主救济期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行灵验胁制的证券不承担救济服务。   （八）与基金财产联系的要紧合同的救济   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主救济。除契约另有轨则外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金 联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金照料东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。要紧合同的救济期限为基金合同拒绝后 15 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金照料东谈主于每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。   基金照料东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主依据基金合同和相关法律法 规的轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理 最近交易市价，确定公允价钱。 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 跃市集时遴聘估值期间确定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改动时作念出适当调理。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调理， 阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则遴聘 估值期间确定公允价值。 通过大批交易取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）入款的估值方法   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，遴聘估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结 算价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （8）港股通投资捏有外币证券资产估值触及到的主要货币对东谈主民币汇率， 以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （9）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相关法律法则和行业协会的 相关轨则进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺，国度 有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （12）相关法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的轨则或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   基金照料东谈主或基金托管东谈主按基金合同轨则的估值方法的第（11）项进行估值 时，所变成的缺点不行为基金资产估值罪责处理。   （三）基金份额净值估值罪责的处理花样   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪责时，视为 基金份额净值罪责；基金份额净值计较出现罪责时，基金照料东谈主应当立即给予纠 正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大；罪责偏差达到或 超过基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当实时通告基金托管东谈主并报中国证 监会备案；罪责偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照料东谈主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生估值罪责时，由基金照料东谈主负责处理，由此给基金份额 捏有东谈主和基金变成损失的，应按照基金合同和本契约约定的估值差错处理原则进 行处理。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的服务，经阐发 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任。与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金司帐服务方的建 议践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金照料东谈主书面说明，基金份额净值出 错且变成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法则的轨则对基金份额捏有东谈主或基 金支付抵偿金，就施行向基金份额捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金照料 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金照料东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，由基 金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息罪责（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行正常复核标准后仍不行发现该罪责，进而导致基金份额净值计 算罪责而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （3）由于证券/期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据罪责或由 于其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳必要、适当、合理 的措施进行检查，然则未能发现该罪责而变成的基金资产估值罪责，基金照料东谈主、 基金托管东谈主罢职抵偿服务。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施 削弱或淹没由此变成的影响。   （4）基金照料东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统建设而产生的净值计较尾 差，以基金照料东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力以致基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且遴聘估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金照料东谈主独赶紧 建设、记录和救济本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照料东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金照料东谈主应当实时编制并对外提供确切、完满的基金财务司帐申诉。月度 报表的编制，基金照料东谈主应于每月晦了后 5 个服务日内完成；基金合同成功后， 基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在 3 个服务日内，更新 基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说 明书。季度申诉应在季度收尾之日起 15 个服务日内编制完毕并给予公告；中期 申诉在司帐年度半年终了后两个月内编制完毕并给予公告；年度申诉在司帐年度 收尾后三个月内编制完毕并给予公告。基金合同成功不及 2 个月的，基金照料东谈主 不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金照料东谈主。基 金照料东谈主在季度申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金照料东谈主。基金管 理东谈主在中期申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金照料东谈主。基金照料东谈主在年 度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金照料东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来往均以传真的花样或两边约定的其他花样进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理花样为准；若双 方无法达成一致，以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金照料东谈主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公     国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 告之日之前就相关报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金照料东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与救济   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救济的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同成功日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托 管东谈主救济。基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供随便一个交易日或一王人交易日的 基金份额捏有东谈主名册，基金照料东谈主应实时提供，不得拖延或谢绝提供。   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等触及到基金迫切事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 寿辰后十个服务日内提交。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善救济基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所救济的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从阴私义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 救济基金份额捏有东谈主名册，应按联系法则轨则各自承担相应的服务。   七、争议惩处花样   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合惩处，协商、 融合不行惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚笃、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，爱护基金份额捏有 东谈主的正当权益。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何龙套。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约拒绝的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 轨则的从其轨则。       国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金照料东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务花样。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等花样建议商议、建议、投诉等需 求，基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、商量基金照料东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述花样 商量基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面通晓了本招募说明书。      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十四部分       其他应表露事项          公告称呼                  表露媒介          日历 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增西部证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2023/10/30 级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增金元证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2023/11/21 级交易商的公告               《证券日报》 国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指                              《中国证券报》       2023/12/20 数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增华鑫证券有限服务公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/1/26 级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增万联证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/2/2 级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增东北证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/3/15 级交易商的公告               《证券日报》 国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指                              《中国证券报》       2024/3/26 数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告 国泰基金照料有限公司高等照料东谈主员变更公                              《中国证券报》       2024/3/27 告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增东方资产证券股份有限公司 证券报》、《证券时报》、 2024/4/16 为一级交易商的公告             《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增渤海证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/4/17 级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增民生证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/5/8 级交易商的公告               《证券日报》 国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指                              《中国证券报》       2024/5/10 数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增上海证券有限服务公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/5/15 级交易商的公告               《证券日报》      国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增华源证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/5/27 级交易商的公告               《证券日报》 国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指                              《中国证券报》       2024/6/26 数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告 国泰基金照料有限公司高等照料东谈主员变更公                              《中国证券报》       2024/7/25 告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增爱建证券有限服务公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/8/23 级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增信达证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/8/29 级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增联储证券股份有限公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/8/29 级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分 ETF 暂 《中国证券报》、《上海 停申购、赎回业务的公告            证券报》、《证券时报》 国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指                              《中国证券报》       2024/9/11 数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告 国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指                              《中国证券报》       2024/10/8 数证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告 国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指 数证券投资基金二级市集交易价钱溢价风险          《中国证券报》       2024/10/12 提醒公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交易型 《中国证券报》、《上海 通达式基金新增大同证券有限服务公司为一 证券报》、《证券时报》、 2024/10/14 级交易商的公告               《证券日报》    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分       招募说明书存放格外查阅花样   本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书本来为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。    国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公场面。投资东谈主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券 投资基金注册的批复文献   二、    《国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金基金合同》   三、    《国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数证券投资基金托管契约》   四、法律意见书   五、基金照料东谈主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金照料有限公司                               二零二四年十二月三日

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